Effecteninstelling verantwoordelijk voor risicoprofiel (15 f
Geplaatst: 04 jun 2003 15:44
EFFECTENINSTELLING VERANTWOORDELIJK VOOR RISICOPROFIEL
De STE heeft het intermediair dat als cliëntenremissier optreedt onlangs per brief laten weten dat het wel namens een effecteninstelling een cliëntenprofiel mag invullen, maar dat de effecteninstelling altijd verantwoordelijk is voor de juistheid van het profiel. Daarnaast is de clïentenremissier ook vergunningplichtig als zijnde vermogensbeheerder indien de klant zelf de order doorgeeft aan de betrokken effecteninstelling. Het adviseren van een specifiek aandeel, beleggingsfonds of een bepaalde obligatie is definitief taboe, evenals het ontvangen van een transactiegerelateerde vergoeding.
De STE heeft het intermediair dat als cliëntenremissier optreedt onlangs per brief laten weten dat het wel namens een effecteninstelling een cliëntenprofiel mag invullen, maar dat de effecteninstelling altijd verantwoordelijk is voor de juistheid van het profiel. Daarnaast is de clïentenremissier ook vergunningplichtig als zijnde vermogensbeheerder indien de klant zelf de order doorgeeft aan de betrokken effecteninstelling. Het adviseren van een specifiek aandeel, beleggingsfonds of een bepaalde obligatie is definitief taboe, evenals het ontvangen van een transactiegerelateerde vergoeding.